증권 중개인(Stockbroker) 및 재정 자문인(Financial Advisor) 상대 소송 제기
중개인이 맡은 바 책임 다하지 않으면 소송 제기 가능 주식 시장(Stock Market)에 투자했다가 손해 본 것을 모두 과실(Negligence)이나 증권사기(Securities Fraud)로...
신의 성실의 의무
재정 자문인(Financial Advisors)의 종류
공인 자산관리사(Certified Financial Planner: CFP) 재정 자문 분야에는 다양한 종류의 전문가가 존재한다. 따라서 재정 자문인이 그 종류에 따라 어떤 특기와...
재정 자문인(Financial Advisors)과 자산관리사(Financial Planner)의 차이점
재정 자문인(Financial Advisors): 일반적이고 포괄적인 의미의 금융업 종사자 흔히 금융업 종사자(Financial Professional)를 칭하는 말로 재정 자문인(Financial Advisor)과 자산관리사(Financial Planner)를 별다른...
적합성(Suitability)의 기준과 신의 성실(Fiduciary)의 기준
1940년 제정된 투자고문법(Investment Advisers Act) 투자 자문인(Investment Advisor)이 정식 등록된 투자 상담 회사(Registered Investment Advisory firms: RIA)라면 투자위원회(Investment Committee)와 함께...
금융인(Financial Advisor)의 신의 성실의 의무
모든 금융인이 신의 성실의 의무를 지키는 것이 아니다 전문 금융인(Financial Professional)과 함께 일을 하게 된다면 그 금융인이 신의 성실의 기준(Fiduciary...
기업(Corporation)의 신의 성실의 의무
신의 성실의 의무 위반 시 법적 책임 신의 성실의(Fiduciary Duty) 의무라는 것은 그 의무를 부여받은 사람이 수익자의 최대 이익을 추구해야...
수탁자(Fiduciary)의 다양한 예 #2
후견인(Guardian) 및 금치산자를 위한 수탁(Ward Fiduciary) 미성년자(Minor)의 법정 후견(Legal Guardianship)은 임명된 성인이 맡게 되며, 후견인은 수탁자로서 미성년자 혹은 환자에게 적절한...
수탁자(Fiduciary)의 다양한 예 #1
수탁자(Fiduciary)와 신의 성실의 의무(Fiduciary Duty) 수탁자(Fiduciary)란 다른 이의 재산을 대신 관리해 주는 개인이나 단체를 뜻한다. 당연히 수탁자와 수혜자 사이는 굳은...